股票大全
股指期货交易监管部门有哪些风险管理措施?
实时监控异动
“股指期货实行‘有异动必报告,有违规必查处’,做到及时发现、及时制止、及时查处;对引起股指期货市场波动的各种谣言进行及时跟踪分析。”谈到股指期货一线监管工作时,中金所相关人士如是说。
借鉴沪深证券交易所、三家商品期货交易所风险控制系统建设经验,结合股指期货交易监控业务新特点,中金所开发了风险监控系统,该监控系统具有交易数据实时查询、指标动态报警等功能。
在实际工作中,监控人员通常认真梳理当日重要政策信息、新闻及市场谣言等,分析对当日市场可能产生的影响,明确重点监控对象和监控要点;盘中持续关注客户交易行为,及时发现市场异常行为。“只要有违规,坚决查处。”上述人士表示。
坚决制止违规
对于异常交易现象,中金所迅速通过电话提醒、下发书面警示函,会员公司高管约见谈话、现场检查等手段,及时纠正客户行为,强化会员监管责任,督促客户合规理性参与股指期货。
据介绍,中金所高度重视价格异常的监控,如4月 20日下午14时许,沪深300(2243.796,56.39,2.58%)股指期货主力合约IF1005短时间大幅上涨,业界称之为“8分钟异动”。对此,中金所对该异动情况进行深入细致分析,并先后组织多组稽查人员赴期货公司进行调查取证,并约谈相关公司高管和投资者。
目前,调查工作还在进行中。“如果此次异动背后存在操纵市场等违反期货交易法规和交易所规则的行为,中金所将严肃查处,追究行为人责任。”上述人士表示。
跨市场监管有效运行
2007年8月,在中国证监会统一部署和协调下,沪深证券交易所、中金所、中证登和中国期货保证金监控中心公司等五方共同签署了股票市场和股指期货市场跨市场监管协作系列协议。
据了解,跨市场监管协作制度以防范市场风险、维护市场平稳运行、保障现货和期货市场健康协调发展为目标,以职责明确、分工协作、信息畅通、机制健全、讲求实效为原则。其主要内容是构建包括信息交换机制、风险预警机制、共同风险控制机制和联合调查机制等在内的股票市场与股指期货市场跨市场联合监管协作机制。
“股指期货上市后,跨市场监管工作也随之启动并有效运行,目前信息交换沟通渠道顺畅,有关各方正在密切关注期现货市场运行状况,如有异动立即启动跨市场风险防范和违规查处机制。”中金所相关人士表示。
从源头上防范风险
除了加强交易所一线监管工作,中金所还从会员单位入手,加强投资者管理和教育,未雨绸缪,从源头上防范风险事件的发生。针对市场初期运行情况,中金所近期向全体会员发出了加强风险管理的提示函,并在上海、北京等地召开会员座谈会,要求会员单位加强客户管理,理性规范地参与股指期货交易。
具体包括,要求会员单位继续严格落实开户实名制与股指期货投资者适当性制度,严把开户关,切实做好客户开户管理工作;要求会员单位持续深入开展投资者教育,充分揭示股指期货风险,引导投资者理性参与股指期货交易;要求会员单位督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章和交易所规则,加强对客户交易行为的合法合规性管理,规范、约束客户的异常交易行为;要求会员单位积极配合交易所自律监管。
持久督导开户检查
股指期货上市以来,中金所在前期工作的基础上,继续投入监管力量,先后共派出7个检查组,在北京、上海、浙江等地继续开展现场督导检查工作。
截至目前,中金所累计检查客户5600余人,分属近700家期货营业部,涉及有开户资格的124家期货公司。累计检查IB客户近800余人,分属200多家证券公司营业部,涉及20余家证券公司。
中金所相关人士介绍,适当性制度检查工作,将继续按照全方位、广覆盖、深入持久的原则进行,确保股指期货适当性制度标准不降,程序不减,贯彻始终。
配合监管长期受益
中国证券报记者获悉,股指期货严格监管得到了各大会员单位的积极配合。他们表示,在股指期货上市初期就进行十分严格和强势的监管,有助于行业的长期受益。
“我们不能指望一个‘婴儿’在出生一个月就给你养老;为什么我们在很小的时候,要经常听父母意见,因为不管他们的意见如何,‘阻止’你做某件事情,一定是正确的。这是股指期货监管最核心的内容。”银河期货总经理姚广接受中国证券报记者采访时表示。据介绍,在中金所向全体会员发出风险提示函后,银河期货迅速在全系统予以公告发文,要求各个部门加强客户管理。
“当一个新的创新工具诞生的时候,大家都不知道今后会发生什么问题,这个时候从严监管可以让金融创新不出问题,并继续尝试和发展其他新的东西。”姚广进一步表示,“有可能这个监管过于狠了,但是过了两年之后,你回过头来一定会发现,幸亏当初有这样的严厉监管,才预防了一些不必要的风险。”
广发期货总经理肖成表示,中金所作为一线监管机构,严厉监控和随时提示股指期货风险是非常有必要的,因为这有助于呵护市场,让后来的投资者进入到一个“最干净”的市场中来,避免承受不必要的风险。
- 白银投资怎么看K线图?
- 白银交易中有哪些禁区?
- 2018余额宝10万元一天收益多少?
- 中广核富盈理财产品能投吗?收益如何
- 银行短期理财产品好不好?
- 即期汇率与远期汇率的区别,附案例说
- 腾讯理财通周转申请成功后多久可以
- 人人理财的充值费用怎么收取?
- 2018九斗鱼跑路了吗 平台实际控制
- 布雷顿森林体系崩溃的原因,三点至关
- 白银投资有什么优势?
- 银行的外汇买卖业务你需要知道这些
- 买百万医疗险需要注意些什么?需要体
- 外汇市场的特点与作用,入市必先知
- 白银投资短线操作技巧有哪些?
- 家有闲钱如何理财?家庭闲钱怎样理财
- 上班族怎么理财比较好?上班族理财攻
- 炒黄金中的EMV是什么?EMV指标详解
- 2018钱路理财跑路了吗 平台实控人
- 公司理财需要注意的问题?
- 什么样子的小项目适合个人创业?
- 净资产收益率是什么?它是如何计算
- 30岁了想买保险,买什么保险最划算省
- 八斗金服平台支持哪些提现方式?
- 小黑鱼有额度借不了怎么办?
- 支付宝拼团怎么找人拼?
- 家庭理财小知识
- 中信颜卡DIY-浪卡积分有效期是多久
- 家庭应该如何进行投资理财?
- 上海黄金交易所的相关费用有哪些?
- 如何利用股权众筹做好微商?
- 债券投资之美国基民的启示
- 2020蚂蚁借呗利息可以降低吗?
- 市场黄金价格
- 我国房地产信托业务的发展现状
- 企业债
- 私募股权融资有什么优缺点?
- 恒安标准恒盈年年的亮点有哪些?四大
- 网上炒期货可减少交易环节,降低交易
- 活期利息怎么算?
- 成都成华区哪里可以期货开户
- 中信百度贴吧汉服卡分期费率是怎样
- 2018招财猫理财要跑了吗 平台跑路
- 利安人寿至尊稳赢A款怎么返还?通过
- 人保2020开门红:悦享生活保险好吗?是
- 白银交易过程中的十大禁忌
- 中信百度贴吧汉服卡还款费用是多少
- 「拉卡拉APP」注册送20元,可提现
- 夸客金融被经侦,它旗下的暖薪贷会倒
- 怎么知道信用卡有没有被风控?中信卡
- 股市行情对黄金价格的影响
- 人保寿险兴福人生年金保险(分红型)怎
- 信用卡联系人写谁比较好?千万不要乱
- 投资白银要怎样看盘?
- 国债能炒吗?如何低买高卖炒国债?
- 佰亿猫理财最新消息 外逃主犯已落
- 家庭如何投资理财?理财应该怎么选?
- 股指期货有什么风险?
- 2018富民宝提示“今日已无可存份额
- 天安爱守护全家福怎么样?产品详解不
- 淘宝省钱机器人是骗局吗?
- 买货币基金星期几买划算,货币型基金
- 常用的期货交易术语
- 投资公司是做什么的
- 白领家庭如何理财?白领夫妇如何理财
- 信托产品供给的因素分析
- 2022年6月10日储蓄国债(电子式)利率5
- 2022年中国人寿卖得火的重疾险?重点
- 基金入门:什么是基金,基金赎回又是什
- 白银交易都有哪些特色?
- 华贵大麦2020值得买吗?从三个方面分
- 什么是国债复利?怎么计算国债复利?
- 2023年银行买理财产品有风险吗?风险
- 上班族短期理财选哪种?划重点啦!
- 农行金钥匙·汇利丰是什么?风险和收
- 上班族怎么理财比较好?上班族理财攻
- 1克黄金多少人民币?最新黄金价格变
- 二级资本债券是什么意思?有这些作用
- 财慧道2号到期如何赎回?券商理财赎
- 2020元旦春节免过路费吗?2022年高速
- 买外汇有哪些风险?外汇风险你GET了
- 联得发债是什么?这样了解它的经营和
- 专项扣除的钱去哪了?一文说清楚!
- 南京银行发行二级债券!关于二级债券
- 财通财慧道2号收益如何?注意业绩报
- 波音炒掉现任CEO!波音股价反而上涨
- 理财产品会全部亏损吗?了解这些不再
- 短期债券基金会亏本金吗?从两方面分
- 上班族家庭如何理财?提供四个技巧!
- 50万理财一年收益多少?一算就清楚!
- 招商信用卡3000还会降额度吗?还不上
- 为什么信用卡可用额度比信用额度高
- 2020信用卡逾期新规!教你无力还款的
- 征信逾期办信用卡批了?做到这些你也
- 信用卡联系人写谁比较好?千万不要乱
- 信用卡被停用还款方式?注意这些事项